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深圳证监局公布辖区私募基金管理人自查自纠最新报告 sharperatio

时间:2021-02-17 10:24:16作者:佚名

深圳证监局网站11月24日报道称,深圳证监局公布了辖区私募基金管理人自查自纠最新报告。

2020年6月11日,深圳证监局发布《关于组织私募股权基金管理人进行自查自纠的通知》。结合初步定期通报和持续审核结果,现将截至2020年11月15日自查自纠的最新情况通知如下。

整体情况来看,截至2020年11月15日,已有1823家私募股权机构在深圳私募股权基金信息服务平台完成自查自纠上报,占辖区私募股权机构的40.6%。另有200家机构填写了自查自纠试卷,但未上传自查报告等附件材料。

在审计结果方面,通过检查比对,验证了私募机构的自查自纠信息和深圳证监局的监管掌握情况,私募机构的审计结果用绿、黄、红三色标注。第一类是绿色机构,即未发现问题或发现问题已整改的机构;第二类是黄色机构,即发现违规线索仍需查证整改,或者自查材料不全无法判断的机构;第三类是红色机构,即发现违法线索或2020年底仍无法联系,且未报自查自纠的机构。审核发现,完成申报的1823家私募机构中,绿色机构1023家,黄色机构798家,红色机构2家。对于黄色或红色情况的机构,深圳证监局将通过邮件等方式告知具体情况。

在及时调整方面,深圳证监局将继续跟踪自查整改问题,结合日常监管获取的信息,及时调整私募机构分类。对于出现黄色或红色情况的机构,应主动向深圳证监局提交整改报告或补充自查自纠材料。如果年底前上报,经审核符合要求,可以调整为绿色机构。深圳证监局将分三次更新披露截至2010年11月底、12月中旬、12月底的自查自纠审核情况,12月底的审核将进一步披露私募机构分类情况。

深圳证监局指出,目前仍有2600多家私募机构未在深圳私募基金信息服务平台上完整上报自查自纠情况。对于2020年底仍无法联系且未上报自查自纠的,深圳证监局将在12月底的红色机构自查自纠审核中上报,并将其列为监管处置重点对象,要求行业协会采取暂停产品备案(含非正常经营机构)、取消管理人员注册等措施。


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